青島市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》的通知

QDCR-2019-006002

青島市科學(xué)技術(shù)局文件

青科規(guī)〔2019〕2號(hào)

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青島市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)

《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》的通知

 各區(qū)（市、功能區(qū)）科技主管部門，市直有關(guān)部門，有關(guān)單位 ：

為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，深化科技體制改革，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理效率和財(cái)政科技專項(xiàng)資金使用效益，保證科技管理公開、公正和科學(xué)，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，加快建設(shè)科技引領(lǐng)城，根據(jù)國家、山東省和青島市有關(guān)規(guī)定和本市實(shí)際，制定《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 （此頁無正文）

                           青島市科學(xué)技術(shù)局 

                            2019年8月15日

      (此件主動(dòng)公開)

  青島市科學(xué)技術(shù)局辦公室　                  2019年8月15日印發(fā)

青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法 

第一章  總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，深化科技體制改革，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理效率和財(cái)政科技專項(xiàng)資金使用效益，保證科技管理公開、公正和科學(xué)，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，加快建設(shè)科技引領(lǐng)城，根據(jù)國家、山東省和青島市有關(guān)規(guī)定和本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于由市科技局立項(xiàng)，并由市財(cái)政科技專項(xiàng)資金支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第三條 本辦法所稱的科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）是指為實(shí)現(xiàn)青島市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要目標(biāo)，根據(jù)青島科技發(fā)展規(guī)劃，由市科技局組織在青島地區(qū)注冊(cè)的法人單位或外地法人單位承擔(dān)的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化以及其他與科技創(chuàng)新能力提升相關(guān)的活動(dòng)。

第四條 項(xiàng)目管理遵循科技發(fā)展規(guī)律與青島創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合、規(guī)范管理與科學(xué)高效相結(jié)合、市區(qū)聯(lián)動(dòng)和部門協(xié)同相結(jié)合的原則。

第二章  各方職責(zé)

第五條 項(xiàng)目管理的責(zé)任主體包括：市科技局、項(xiàng)目主管單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)。

市科技局是市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的管理監(jiān)督。

項(xiàng)目主管單位是項(xiàng)目承擔(dān)單位的主管部門，包括：各區(qū)（市、功能區(qū)）科技行政部門、市直部門、高等學(xué)校、科研院所、市直大企業(yè)集團(tuán)和中央、省駐青單位等。

項(xiàng)目承擔(dān)單位是承擔(dān)我市科技計(jì)劃項(xiàng)目具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所或其他單位。

項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)是接受市科技局委托開展項(xiàng)目過程管理、監(jiān)督檢查等相關(guān)事務(wù)性工作的單位或組織。

第六條 市科技局主要職責(zé)包括：

1.研究制定青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度。

2.確定年度科技創(chuàng)新重點(diǎn)支持方向，編制科技專項(xiàng)資金預(yù)算和項(xiàng)目申報(bào)指南，建立項(xiàng)目庫。

3.負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審論證、立項(xiàng)，與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目任務(wù)書;負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理監(jiān)督，核準(zhǔn)項(xiàng)目變更和終止。

4.負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目中期檢查、驗(yàn)收和評(píng)估，對(duì)科技專項(xiàng)資金使用情況進(jìn)行績(jī)效管理。

5.負(fù)責(zé)建立信用管理制度，對(duì)項(xiàng)目主管單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、科技評(píng)審專家等實(shí)施信用管理。

6.負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目管理公開機(jī)制。

第七條 項(xiàng)目主管單位的職責(zé)是：

1.負(fù)責(zé)申報(bào)項(xiàng)目的審核、推薦工作，審核項(xiàng)目任務(wù)書。

2.督促項(xiàng)目承擔(dān)單位自籌資金按時(shí)到位，按要求報(bào)送經(jīng)費(fèi)使用情況。

3.負(fù)責(zé)開展項(xiàng)目監(jiān)督，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按期完成項(xiàng)目任務(wù)，按要求報(bào)告項(xiàng)目年度執(zhí)行情況，審核項(xiàng)目變更、終止等重大事項(xiàng)。

4.按要求開展項(xiàng)目執(zhí)行情況的中期檢查和驗(yàn)收工作，可受市科技局委托對(duì)市財(cái)政科技專項(xiàng)資金支持額度較小的項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收后向市科技局報(bào)送驗(yàn)收情況報(bào)告。

5.做好項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)調(diào)查及技術(shù)保密工作。

第八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位的主要職責(zé)包括：

1.實(shí)行項(xiàng)目法人單位責(zé)任制，負(fù)責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)目，落實(shí)項(xiàng)目配套條件，建立穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)，按任務(wù)書完成項(xiàng)目任務(wù)和目標(biāo)。

2.嚴(yán)格執(zhí)行青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理各項(xiàng)規(guī)定，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度。

3.按要求及時(shí)編報(bào)科技報(bào)告、項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)報(bào)告和必要的統(tǒng)計(jì)調(diào)查表等。

4.及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施中的重大事項(xiàng)，提出項(xiàng)目變更和終止申請(qǐng)。

5.接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評(píng)估或監(jiān)理等工作。

第九條 市科技局按放管服和政事分離的原則，采取政府購買服務(wù)的方式，委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目過程管理的具體工作。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是：

1.受委托開展項(xiàng)目受理、申報(bào)材料形式審查、申報(bào)項(xiàng)目查重、科技信用查詢等工作。

2.受委托開展項(xiàng)目評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察、任務(wù)書審核、中期檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目資料歸檔保存與共享以及咨詢?cè)u(píng)審專家管理工作。

3.根據(jù)委托任務(wù)開展其他工作。

4.接受市科技局的指導(dǎo)和監(jiān)督，向市科技局反映在項(xiàng)目管理服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)相關(guān)問題做出判斷，重大問題報(bào)市科技局決策。

第三章 項(xiàng)目遴選

第十條 項(xiàng)目的遴選組織主要有社會(huì)申報(bào)和專項(xiàng)組織等方式。有條件的科技計(jì)劃項(xiàng)目類別可探索常年征集項(xiàng)目。

社會(huì)申報(bào)。對(duì)需面向社會(huì)組織申報(bào)的競(jìng)爭(zhēng)類項(xiàng)目，應(yīng)向社會(huì)公開發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南或通知，組織各類申報(bào)主體自主申報(bào)。對(duì)市場(chǎng)化程度較高、競(jìng)爭(zhēng)激烈的重大科技項(xiàng)目，探索變專家“相馬”為市場(chǎng)“賽馬”方式擇優(yōu)立項(xiàng)。對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)類項(xiàng)目，通過 “以賽代評(píng)”擇優(yōu)支持。

專項(xiàng)組織。對(duì)政府目標(biāo)明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)單位集中的重大科技計(jì)劃項(xiàng)目或“卡脖子”技術(shù)，應(yīng)強(qiáng)化政府主動(dòng)布局，加強(qiáng)市區(qū)聯(lián)動(dòng)、行業(yè)協(xié)同，探索以專項(xiàng)組織或定向委托方式確定承擔(dān)單位。

第十一條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目遴選程序原則上包括編制與發(fā)布申報(bào)指南或通知、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察、項(xiàng)目公示、下達(dá)計(jì)劃、簽訂項(xiàng)目任務(wù)書等。

第十二條 指南編制。對(duì)于需要編制項(xiàng)目申報(bào)指南或通知的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，市科技局根據(jù)我市社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃以及市委市政府重點(diǎn)工作，結(jié)合財(cái)政科技專項(xiàng)資金安排，及時(shí)發(fā)布年度申報(bào)指南或通知，對(duì)項(xiàng)目類別、重點(diǎn)領(lǐng)域、項(xiàng)目數(shù)量及方式、申報(bào)條件、申報(bào)材料、受理方式、審批程序等內(nèi)容予以明確。

第十三條 項(xiàng)目申報(bào)。一般采取網(wǎng)上申報(bào)方式。申報(bào)單位根據(jù)指南要求提報(bào)申報(bào)材料。項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)審核推薦。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)受市科技局委托負(fù)責(zé)受理項(xiàng)目和形式審查，并對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目查重和信用查詢。市科技局對(duì)項(xiàng)目研究方向進(jìn)行審核，并對(duì)審核通過的項(xiàng)目進(jìn)行公示。

市科技局根據(jù)有關(guān)要求，結(jié)合實(shí)際逐步降低申報(bào)門檻、精簡(jiǎn)申報(bào)材料、簡(jiǎn)化申報(bào)內(nèi)容，減輕申報(bào)單位和科研人員負(fù)擔(dān)。

第十四條 項(xiàng)目評(píng)審。市科技局負(fù)責(zé)建設(shè)科技評(píng)審專家?guī)欤⒔⒖萍荚u(píng)審專家入庫信息定期更新機(jī)制，完善評(píng)審專家的誠信記錄、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評(píng)審行為。

市科技局委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目類別，建立公正、科學(xué)、明確的項(xiàng)目評(píng)審工作規(guī)則，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評(píng)審體系。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的項(xiàng)目原則上采取異地評(píng)審。對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)類項(xiàng)目原則上采取“以賽代評(píng)”。評(píng)審成績(jī)及專家名單應(yīng)及時(shí)公開。

第十五條 現(xiàn)場(chǎng)考察。市科技局根據(jù)項(xiàng)目類別，制定項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)考察或核查規(guī)則，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)性、申報(bào)單位實(shí)施條件、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)技術(shù)能力等進(jìn)行考察或核查。

第十六條 項(xiàng)目公示。市科技局向社會(huì)公示擬支持項(xiàng)目，接受社會(huì)監(jiān)督和意見反饋。公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由市科技局重新審核并予以公布。

第十七條 下達(dá)計(jì)劃。對(duì)公示無異議或經(jīng)調(diào)查異議不成立的項(xiàng)目，由市科技局下達(dá)正式立項(xiàng)計(jì)劃。

第十八條 簽訂項(xiàng)目任務(wù)書。無償資助類項(xiàng)目，市科技局與項(xiàng)目承擔(dān)單位及相關(guān)當(dāng)事方簽訂項(xiàng)目任務(wù)書。項(xiàng)目任務(wù)書對(duì)項(xiàng)目的任務(wù)目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用、實(shí)施內(nèi)容、績(jī)效考核指標(biāo)等內(nèi)容進(jìn)行約定。

第十九條 市科技計(jì)劃專項(xiàng)如需單獨(dú)制定管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則的，應(yīng)以本辦法為基礎(chǔ)，結(jié)合各自特點(diǎn)明確遴選程序。目前在行辦法（或細(xì)則）如有與本辦法要求不一致的，依照本辦法執(zhí)行。

第四章 項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)管

第二十條 市科技局與項(xiàng)目承擔(dān)單位就項(xiàng)目可能產(chǎn)生的成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在項(xiàng)目任務(wù)書中進(jìn)行書面約定。

項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果涉及保密、轉(zhuǎn)讓、科技獎(jiǎng)勵(lì)等內(nèi)容的，按《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十一條 對(duì)涉密項(xiàng)目，嚴(yán)格按照《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》執(zhí)行。

第二十二條 項(xiàng)目監(jiān)督檢查。對(duì)于已簽訂項(xiàng)目任務(wù)書的，市科技局按照任務(wù)書要求，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督和檢查。實(shí)施里程碑式管理。

第二十三條 項(xiàng)目變更。項(xiàng)目自任務(wù)書簽訂之日起至任務(wù)書約定驗(yàn)收之日止，對(duì)已由任務(wù)書核準(zhǔn)約定的項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目預(yù)算、項(xiàng)目承擔(dān)人員、考核指標(biāo)和完成期限等各類事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整的行為，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按照《青島市科計(jì)劃項(xiàng)目變更規(guī)程》（青科規(guī)〔2018〕3號(hào)）執(zhí)行。

第二十四條 項(xiàng)目終止或撤銷。市科技局根據(jù)項(xiàng)目管理實(shí)際，對(duì)確需提前終止或者撤銷的科技計(jì)劃項(xiàng)目做出規(guī)定，明確相應(yīng)條件和程序，保證財(cái)政科技專項(xiàng)資金安全。

第二十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目執(zhí)行到期后，由市科技局委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論分為通過驗(yàn)收、不通過驗(yàn)收和結(jié)題三類。為鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，對(duì)于有證據(jù)證明項(xiàng)目承擔(dān)單位已按任務(wù)書要求開展研發(fā)工作，勤勉盡責(zé)，但確因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目無法完成的，項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員可以免除相應(yīng)責(zé)任。

第二十六條 績(jī)效評(píng)價(jià)。市科技局按照財(cái)政科技專項(xiàng)資金管理有關(guān)規(guī)定要求，組織開展績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第二十七條 科研誠信管理。市科技局結(jié)合實(shí)際建立科研誠信管理體系。根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目類別，加強(qiáng)對(duì)相應(yīng)計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組其他成員、評(píng)審專家及實(shí)施過程中相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人的科研誠信管理。

第二十八條 責(zé)任追究。對(duì)于在項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、執(zhí)行和驗(yàn)收過程中出現(xiàn)的弄虛作假、剽竊他人科技成果、侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科研不端行為，以及違規(guī)操作或因主觀原因未能完成項(xiàng)目任務(wù)并連續(xù)兩年驗(yàn)收結(jié)論為不通過驗(yàn)收的項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人，市科技局視情節(jié)輕重將采取通報(bào)批評(píng)、暫緩或停止資金撥付、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥項(xiàng)目資金或取消單位（個(gè)人）一定期限內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)資格等措施。情節(jié)特別嚴(yán)重的，永久取消項(xiàng)目申報(bào)資格。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

第五章  附  則

第二十九條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 市科技局負(fù)責(zé)按照本辦法制定相關(guān)工作規(guī)程。

第三十一條 本辦法自2019年9月16日起施行，有效期至  2021年9月15 日。2017年10月30日印發(fā)的《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（青科規(guī)〔2017〕8號(hào)）同時(shí)廢止。